中伦精英团队重磅亲授

全面注册制下

证券合规与证券诉讼办案指引

主讲人

张保生

中伦律师事务所争议解决部权益合伙人

周伟

中伦律师事务所争议解决部权益合伙人

朱媛媛

中伦律师事务所争议解决部非权益合伙人

李瑞轩

中伦律师事务所争议解决部资深律师

肖强

中伦律师事务所资深律师

 

课程之一：全面注册制时代证券监管的形势、风险与应对（张保生律师）

第一部分 证券监管的整体形势

一、注册制背景下“宽进、严管、重罚”的监管趋势

二、证券违法案件的类型、主体和特点

第二部分 证券违法的法律风险

一、证券违法的行政责任

二、证券违法的民事责任

三、证券违法的刑事责任

第三部分 证券违法的防范与应对

一、证券违法违规高发的成因

二、如何防范证券违法违规

三、证券违法与犯罪案件的一般办案流程

四、如何正确应对证券违法调查和处罚

 

课程之二：全面注册制下的信息披露制度及法律风险防范（周伟律师）

第一部分  全面注册制下的信息披露制度

一、新证券法构建的信息披露制度

二、全面注册制下信息披露制度的新变化

三、全面注册制下信息披露法律风险新态势

第二部分  信息披露违法的行政责任

一、信息披露违法的常见形式

二、信息披露违法的认定及典型案例

三、信息披露违法的行政责任

四、如何有效防范信息披露违法

第三部分  信息披露违法的刑事责任

一、信息披露违法的刑事责任

二、信息披露违法的刑事查处方式

第四部分  信息披露违法的民事责任

一、新虚假陈述司法解释的十大修改亮点

二、证券虚假陈述诉讼发展的新态势

三、如何有效应对证券虚假陈述诉讼

 

课程之三：证券内幕交易违法的法律风险与应对（李瑞轩律师）

第一部分 内幕交易的认定与法律风险

一、内幕交易的概念及常见交易形态

二、内幕交易的认定模型

三、内幕交易的法律责任

四、如何防范内幕交易的风险

第二部分 内幕交易的应对要点

一、如何面对内幕交易调查与行政处罚

二、如何面对内幕交易刑事追责

三、内幕交易案件的抗辩建议

 

课程之四：操纵证券市场的认定标准与风险应对（肖强律师）

第一部分  操纵市场概述

一、操纵市场的概念与规则体系

二、操纵市场案件的行政监管概况

三、操纵市场案件的刑事追责概况

四、操纵市场的监管热点问题：市值管理

第二部分  操纵市场的构成要件

一、操纵市场责任要件之一：主观要件

二、操纵市场责任要件之二：结果要件

三、操纵市场责任要件之三：行为要件

第三部分  操纵市场的行为类型

一、操纵行为之一：联合或连续交易型操纵

二、操纵行为之二：约定交易型操纵

三、操纵行为之三：洗售型操纵

四、操纵行为之四：虚假申报操纵

五、操纵行为之五：蛊惑交易操纵

六、操纵行为之六：抢先交易操纵

第四部分  操纵市场的法律风险及其应对

一、操纵市场的法律责任

二、操纵市场案件的应对建议

 

课程之五：证券公司投行业务合规与虚假陈述诉讼的风险与应对（朱媛媛律师）

第一部分  证券公司投行业务的合规风险与防范

一、投行业务的监管重点和常见违规情形

二、未勤勉尽责的行政责任和刑事责任

三、如何有效防范风险、正确应对调查

第二部分  证券公司虚假陈述诉讼的争点聚焦与应对

一、证券公司虚假陈述诉讼的历程回顾

二、证券公司虚假陈述诉讼的最新变化

三、证券公司虚假陈述诉讼的抗辩建议