一、合规风险产生的原因
八项权力识别法
审核权:核准性质的活动,生杀权
市场客服与销售权:市场销售客户人员的活动
人事权:奖励、任免、招聘、职称、选拔
采购权:确定采购的数量和方式
放行权:质量监测、技术、现场、门卫、库管
计量权:工作量、产品、采购结算、计时计件等会计岗主要活动
财务权:预算,收支出纳
关键信息接触权:工作策略、工作战略、采购标底
流程图识别法:
二、合规风险分类方法一:
岗位合规和流程合规风险
不作为带来的合规风险和乱作为风险
三、合规风险识别方法:
总体思路:
第一,法律部门牵头,和其他部门配合进行
第二,牵头部门对所处行业涉及的最新法律规范行业准则熟悉
第三,结合自身体量进行设计,能够完成落地为标准,不宜过严过全
流程识别风险: