【两天免费直播】北京瀛和高级合伙人姜先良:刑事合规业务实施与方案设计指引

【两天免费直播】北京瀛和高级合伙人姜先良:刑事合规业务实施与方案设计指引

直播时间:2021年12月4/5日19:30
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毋庸置疑,企业刑事合规已成为近年来重大的理论课题和实务热点。作为刑民交叉业务的重要组成部分,刑事合规业务也已成为刑事辩护业务的延伸。在此背景下,刑事律师需要协助企业及其高管进行相关调查、诊断法律风险,并针对可能发生的刑事追诉,提出针对性的合规方案及法律服务。

 

那么,在这个新兴的执业领域——

 

 刑事合规业务该如何开展?

产品服务体系该如何设计搭建?

落到具体的企业案例,又该如何一步步的开展合规计划?

 

 

为了帮助大家解决上述难题,智拾网诚邀北京市法院前法官、中合合规研究院院长、北京瀛和律师事务所高级合伙人姜先良,就律师如何开展刑事合规业务展开深入探讨。

 

本次主讲的姜先良律师不但是法官出身,此外还曾任世界500强企业、中央金融企业高级合规主管,他能同时从法院审判、企业需求以及律师执业三个维度,综合考量企业刑事合规的实施及设计标准,从而给到恰到好处的解决方案。

 

课程为2日免费直播,重点阐述「刑事合规的业务产品」及「刑事合规计划的打造」两大主题。先从产品设计原理出发,教授大家如何立足企业合规力,学会识别、监测、报告合规风险,并针对该问题提出处理和整改方案。为此,姜先良共罗列了7大服务产品,包括刑事合规咨询、刑事风险排查、刑事执法应对等等,每一款服务该做什么、怎么做,都进行了清单式罗列。

 

之后则聚焦刑事合规计划的落地开展,共分“事前刑事合规计划”及“涉案企业刑事合规整改计划”两个应用场景,在课程中,姜先良会结合具体案例把合规审查报告、合规承诺书、风险点识别清单等业务文本的内容结构和撰写要求讲给你听。

 

这是一门把刑事合规业务如何实施与开展讲清讲透的实务课,层次清晰,内容落地,相信每个刑事律师都能学有所获。

精彩预告

 

  1. 开展刑事合规业务的底层原理是什么?

  2. 合规不起诉制度下,律师可以为企业提供哪些刑事合规服务?

  3. 如何结合《定性和处置意见》,为企业提出合规意见?

  4. 开展刑事合规计划的工作方案是怎样的?

  5. 对于已涉案的企业,如何开展整改计划?

  6. 如何撰写合规审查报告?

     

 

 

专题一:刑事合规的业务产品

 

一、刑事合规的业务产品的三大设计原理

二、刑事合规业务产品体系——7大方面

1.刑事合规咨询:定性和处置意见

2.刑事风险排查:刑事风险、行政违法行为、特定行业

3.刑事合规培训:课程体系化、内容定制化、流程规范化、形式多样化

4.刑事合规计划

 

内容:六要素(领导机构、合规组织、制度计划、风险识别、监测报告、教育整改);

结构:三道防线(1.业务部门识别、2.内控审计部门监测、3.合规部门调查整改);

运行:PDCA运行机制,确保合规管理动态运行,防止落入“纸面上的合规”

5.刑事执法应对:刑事执法应对产品(如非法集资案件)

6.反舞弊调查和刑事控告

收集舞弊线索、制订核查方案、组织开展核查、形成调查报告

面见调查对象、作出处理决定、寻求法律救济

 

7、合规第三方监管人:案例——张家港市L公司、张某甲等人污染环境案

 

专题二:刑事合规计划的打造

 

一、预防性刑事合规计划

 

1.制定调查方案、启动调查程序、组织开展调查

2.反馈核查结果、形成合规计划

二、涉案企业合规整改计划

1.六个要素:领导机构、合规组织、制度计划、风险识别、监测报告、教育整改;

2.五个维度:立法、执法、司法、守法、保障;

3.三大内容:制度计划(立法)、合规组织(保障)、监测报告(执法)

 

 

 

 

 

姜先良

 

中合合规研究院院长

北京瀛和律师事务所高级合伙人

姜先良律师,中合合规研究院院长、北京瀛和律师事务所高级合伙人、瀛和律师机构合规与监管委员会主任。北京市法院前法官,中国人民公安大学法学学士、刑法专业硕士;曾任世界五百强企业、中央金融企业高级合规主管;北京多元调解发展促进会调解员,北海国际(北京)仲裁院仲裁员。主要业务领域包括:企业合规、刑事辩护、执行案件、复杂民商事争议解决。

姜律师在大型企业、上市公司的合规管理方面有全面深入的研究,在合规咨询、培训、合规调查等方面积累了丰富的实务经验。先后为壳牌石油、西门子中国总部、中国核工业集团、北京二商集团、中铁建第五设计院、中关村科技企业等跨国企业、上市公司、世界五百强企业做过合规专题培训;为多家互联网创新型企业做过专项合规法律咨询;办理过上百起企业内部反舞弊调查、大型专项检查以及刑事被害人法律代理,在企业应对外部执法调查和处理舆论危机事件方面有丰富经验,目前已经开发形成较为系统的企业合规法律服务产品体系和律师的商业合规法律服务模式;同时还为地方政府、商会、促进会等平台提供系统性的企业合规法律服务。