课程介绍

本场LIVE学什么?

 
 
 

一、监管形势

二、原理和监管实践

  • 内幕交易的概念和要素

  • 内幕交易的主体

  • 内幕信息的特点——关于“重大性”的理解

  • 监管实践:沟通/联络+异常交易

三、管控和风险防范

  • 知悉敏感信息后的措施

  • 是否是内幕信息的判断

  • 限制清单和观察清单

  • 其他防范措施

四、余论

分享嘉宾是谁?

 
 
 

秦子甲  知名私募合规风控负责人

秦子甲老师是清华大学法学硕士、法学学士;北京大学经济学学士,具有国家法律职业资格、中国注册会计师资格。曾供职于大型证券公司合规部、律所投资银行部、中国证券金融公司。独著《私募基金法律合规风险管理》,法律出版社2017年4月出版;合著(第一作者)《私募基金视野中的资本市场行为底线:案例、分析与防范》,法律出版社2018年3月出版;并在《商事法论集》、上海证券交易所《证券法苑》、深圳证券交易所《证券市场导报》发表若干篇专业论文。

 
秦子甲:证券市场内幕交易风险管控
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