如何构建合规管理基本制度

确立合规章程【截图、参考西门子】

序言、适用范围、目标与原则、合规义务、机构设置与职责、举报流程

撰写合规章程注意点：

1.把我合规章程的本质要求：宏观指引、指导

2.依据企业现状，设置合规管理机构及层级（适宜、适当、适合）

3.合规章程的确立，要建立在充分的调研评审讨论的基础上；

4.将举报流程单独成章、充分体现整个合规管理体系设计中的“内部监管”的意味

合规理念

基本原则

机构设置和职责

谁负责什么？

要点二：编撰合规政策和员工手册

合规政策：面向外部、包括第三方、客户、商业伙伴、被并购企业

不需要很细致，属于宏观指引，约束力较弱；

员工手册：（面向内部，包括员工等）

规定详细、约束力强；属于员工必须执行的额规定，纳入绩效考核

员工手册框架

使用指引

企业合规体系及运行机制

管理中心合规风险

监管与处分

监督与举报

必要的刻录

反商业贿赂合规手册【已经截图】

注意点：

员工手册必须通俗易懂、必要时辅助以案例说明，不宜写成专业难懂的“法律法规”形式

按照采用合规章程+重点合规风险管理手册的方式，更能突出重点，相当于宪法+部门法的形式。

要点三：建立合规组织体系【招商局】

五项基本原则

最高层承诺

权威性

独立性

资源保障

嵌入所有流程

要点四：合规运行流程

风险防范体系（事前预防流程）

1.定期的合规风险评估

2.专门的合规尽职调查

3.及时有效的合规培训

4.充分的合规信息沟通交流

5.合规文化建设

风险监控体系（事中识别流程）

1.实施合规审查

2.实时举报

3.合规审计

4.合规报告

违规事件应对体系（事后合规管理流程）

1.内部调查制度

2.违规人员惩戒制度

3.合规计划修改完善机制

例：《中央企业合规管理办法》

如何畅通合规运行流程

1.明晰责任

2.明确审核流程

3.完善制度

要点五：建立实时匿名举报系统（非常重要）

线上和线下、实名与匿名、24小时运行、保护举报人。

要点六：开展员工培训

根据员工不同职责，突出培训内容

线上线下相结合

做好培训考核工作

重点七：建设合规数据库

小结【截图】