风险的类别：业务风险、财务风险、法律风险、合规风险。

合规风险分类方法：不作为带来的合规风险、乱作为带来的合规风险。

合规风险的识别至关重要，否则会导致合规针对性不强，合规体系大而全，实际是没有效果的，只能是落到纸面上。

合规风险的

二、合规风险产生原因剖析

（一）八项权力识别法——将企业的主要权力划分为8项

1.审核权：也是决策权、审批权、监督权等具有核准性质的活动。多为企业各类业务、各层级领导决定是否采取某项行为的权力【生杀权】。

2.市场客服与销售权：向客户介绍产品、服务功能、销售政策、价格优惠条件、销售合同签订、售后服务、维修、保养、置换等客服、销售性质活动以及向客户实施的营销活动，多为市场客服与销售岗位人员的主要活动。

3.人事权：雇佣、招聘、任免、考核与处罚等人士活动，多为人力资源岗位人员的主要活动。

4.采购权：确定供应商、外包商、租赁商、采购方式、采购数量等与采购业务服务有关的活动，多为采购岗位人员主要负责。

5.放行权：质量检测、安全管理、仓储管理、品控管理、技术审核、专业认证等工作过程中产品进出、方形、租客、专业技术复核性质的活动，多为质检岗、技术岗、库管岗等岗位人员负责的主要活动。

6.计量权：计量劳动工作量、产品、服务、物资、开具验收单等计数计量活动，多为供应链、物流线上的岗位以及会计类岗位人员的主要活动。

7.财务权

8.关键信息接触权：拥有、知悉、掌握关键商业、技术信息的权力，如公司内部商业秘密、工作策略、工作战略、重要人事安排、重要工作部署、采购招标时其他投标人、标底、预算等信息。

（二）合规风险分类方法

1.岗位合规风险&流程合规风险

2.不作为带来的合规风险&论作为带来的合规风险

（1）不作为合规风险：不知道、不清楚、疏忽大意、过于自信【一带一路沿线国家投资企业；英国石油公司】

（2）乱作为的合规风险：贪污腐败、吃拿卡要等最容易在关键的具有较大权力的岗位上出现的风险

三、合规风险识别方法

1.总体思路

·风险识别与评估的工作应当由法律部门或合规部门牵头，在对应业务部门的配合下进行

·牵头部门应对企业所处行业的最新法律法规、行业准则进行梳理，保证心中有数

·合规风险识别应当考虑公司的体量以及合规部门的力量，优先保证完成，而非采用过高过严风险识别方式

2.岗位合规风险评估表

3.流程图识别法

4.流程合规风险评估表

5.其他方式：问卷调查法、访谈法等等

1、八项权利识别法：审核权、人事权、采购权、市场客服和销售权、计量权、放行权、关键信息决策权

2、岗位合规风险、流程合规风险、不作为带来合规风险（不知道、不清楚、疏忽大意等）、乱作为带来的合规风险（贪腐等）

3、法务牵头、业务部门配合、需要了解法律法规、行业规则

4、岗位合规风险评估表

一、合规风险产生的原因

八项权力识别法

审核权：核准性质的活动，生杀权

市场客服与销售权：市场销售客户人员的活动

人事权：奖励、任免、招聘、职称、选拔

采购权：确定采购的数量和方式

放行权：质量监测、技术、现场、门卫、库管

计量权：工作量、产品、采购结算、计时计件等会计岗主要活动

财务权：预算，收支出纳

关键信息接触权：工作策略、工作战略、采购标底

流程图识别法：

二、合规风险分类方法一：

岗位合规和流程合规风险

不作为带来的合规风险和乱作为风险

三、合规风险识别方法：

总体思路：

第一，法律部门牵头，和其他部门配合进行

第二，牵头部门对所处行业涉及的最新法律规范行业准则熟悉

第三，结合自身体量进行设计，能够完成落地为标准，不宜过严过全

流程识别风险：

合规风险产生的原因

1、八项权利识别法

审核权=生杀权

市场客服与销售权

人事权

采购权

放行权：质检岗、技术岗、现场岗、库管岗、品管岗、门卫岗

计量权：计数计件、物流线上、会计岗

财务权：财务、财务

关键信息接触权：

 2、合规风险分类

2.1

2.1.1岗位合规风险 :

2.1.2.流程合规风险:

2.2 

2.2.1不作为代来的合规风险

2.2.2 乱作为代来的合规风险

 识别合规风险的方法

总体思路

1、风险识别与评估应当由法律部门或者合规部门牵头，在对应业务部门的配合下进行。

2、牵头部门应当对企业所处行业罪行法律法规、行业准则等精修梳理，做到心中有数。

3、合规封信识别工作的工作量安排应同时考虑公司体量合合规部门力量，以能够落地万成为硬性标准，不宜过高过严过全

岗位合规风险评估表

流程合规风险评估表