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「国浩系列课」私募基金全业务实操指引指南——贯穿监管备案、交易模式、架构设计、运作步骤等环节

3.私募基金的自律监管体系

基金业协会一开始是监管公募基金的，《证券投资基金法》第十章明确了私募仅仅监管的法律依据

（2）监管的范围

  • 登记——会员管理、人员管理
  • 备案
  • 事中——持续信息披露、舆情监测、中登数据交换、优化行业生态
  • 事后——投诉、纠纷、自律检查、纪律处分
（3）规则体系——4个办法、8个指引、15个解答、多个公告
 
（4）监管方式——3个系统、中介平台
  • 律师事务所：提供法律意见书（尽调资格、重大事项变更专项法律意见书、入会、异常经营等）
  • 会计师事务所：管理人年度审计、私募基金年度审计
（5）管理措施
协会处罚：纪律处分《管理办法》第四十八条
 
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ES1612255360 · 2022-04-27 · 三、 私募基金之基础知识十讲——第三讲 0

三个系统：

 

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keiyer · 2022-03-15 · 三、 私募基金之基础知识十讲——第三讲 0
　
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