一、交易相对方的初步尽调要点

1、调查身份事项

法人或其他组织：名称、经营范围、法定代表人、是否年检、签约代表身份、授权缔约代表身份信息、性别、单位信息、联系方式、行为能力、授权书权限、事项、期限。

着重防范离职员工表见代理，避免其通过原单位空白合同、介绍信，以原单位员工名义与客户签订合同。建议企业做好离职审计工作，尽快书面通知客户有关情况变动，收回离职员工留存的相关授权文件、印鉴和业务文本。

2、调查资产与信用状况

履约能力往往关系到合同能否顺利履行，合同目的能否实现；可以要求交易相对方提供：房管或不动产交易中心部门登记的房产证明、证券交易中心登记的股权证明、担保方提供的存款证明等材料

信用状况查询渠道：信用中国、中国人民银行征信中心；全国失信被执行人公式系统、人民法院公告查询系统、中国裁判文书网

是否涉诉、是否失信人员、是否行政处罚、注册资本、法定代表人变动、股权变动——综合考量持续经营能力

3、交易相对方的尽调资料的真实性、准确信和完整性进行限定

需对文本进行若干假设，并由提供方针对相关假设做相应的承诺

所有目标提交我方的文件均是真实的，复印件与原件均是一致的，签字，印章均是真实的，事实的阐述，声明，保证均是真实的、准确和可靠的。描述或引用法律问题时涉及的事实，信息和数据截止到某年某月某日

4、调查许可资格

建筑业资质查询；国家食品药品监督管理总局；国家知识产权局专利检索与查询

尽调报告

交易向对方初步尽调要点：

1、调查身份事项

2、调查资产与信用状况

3、对方尽调资料的真实性、准确性和完整性进行限定

4、调查许可资格